财中社10月15日电根据湖南证监局2024年8月14日发布的公告，张家界（000430）中易科技有限公司因多项违规行为被采取出具警示函的行政监管措施。此次处罚源于2024年7月对该公司的现场核查，发现其存在以下问题。
民众期货官网首先，中易科技未按照中国证券投资基金业协会的规定，定期更新管理人及其从业人员的信息，以及所管理私募基金的投资运作情况。此外，该公司在股东、法人和经营范围等重大事项发生变更时，未能在10个工作日内向基金业协会报告，导致登记信息与实际情况不符。
民众期货官网其次，该公司未在每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送年度财务报告及所管理私募基金的年度投资运作基本情况。最后，中易科技未能提供所管理私募基金的投资决策和投资者适当性管理等相关文件和资料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关条款。
（民众国际期货：财中社）
